韩国的世界一流大学发展计划
Brain Korea 21，简称BK21，通常译为“智慧韩国21工程”或“面向21世纪的智力韩国计划”。它是由金大中政府在《教育发展2年规划》的基础上，由韩国原教育部(2001年改组为韩国教育与人力资源开发部)于1999年4月提出来的，是韩国建设世界一流大学的积极尝试和主要措施。本文将对该工程提出的背景、实施目的、主要内容、实施的各方面情况及成效进行具体介绍，并在此基础上对其做出客观评价，以借鉴韩国探索世界一流大学发展的经验。
一、BK21工程提出的背景
韩国是世界闻名的新兴工业化国家，也是世界高等教育大国。2000年，韩国高等学校在校生达222．50万人，居世界第七位。2000年的注册大学生人数达315．42万人，高等教育毛入学率达78％，居世界第六位。但是，韩国高等院校的国际竞争力不强，与世界一流大学还有较大差距。主要有以下四方面的表现：
1．韩国大学研究与开发的低产出。上世纪90年代，韩国大学在学术研究方面的水平不高。根据韩国教育部统计，1998年，韩国学者发表的被SCI收录的论文数量排名世界第18位，与其他发达国家比较，这个数量仅占到同年美国的3.9％，英国的13.8％，日本的15.2％和德国的15.5％。
2．韩国高等教育的低竞争力。韩国主要大学的年生均支出不到世界一流大学的1／4，甚至只有经费充裕大学的1／20：这种经费投入的不足，在很大程度上造成了韩国大学的果际竞争力不强。《亚洲周刊》(《Asia week》)1999年的一个调查显示，韩国最具竞争力的大学汉城国立大学(Seoul National university)在亚洲国家大学中的排名仅为第3位，在日本东京大学(Tokyo University)和京都大学(Kyoto University)之后。同年，韩国人力资源的国际竞争力在世界47个发达国家中排在末位。
3．韩国高等教育对他国的强依赖性。上世纪90年代起，韩国高等教育在教学和研究方面对其他国家的依赖性逐年加强，到1998年，高等教育赤字已经达到70亿美元。韩国人通常把经济称为第一经济，而把促进经济发展的教育成为第二经济。正因为如此，韩国政府及民众对教育事业一直保持着很深的危机感和紧迫感。以上这些状况引起了韩国政府的极度忧虑，下决心加大力度促进高等教育的发展。正是在这样的背景之下，金大中政府于1999年4月开始实施以Brain Korea 21工程为核心的大学发展计划。它主要以研究生教育之质与量的提升为主轴，通过奖助学金、海外研习奖助金、研究基础设备之建设，积极改善21世纪韩国之研究人力，故而此计划名为Brain Korea(智慧韩国)21。
二、BK21工程的实施目的及主要计划
韩国政府计划在1999～2005年年间每年投资1995亿韩元(约1．7亿美元)来执行BK21工程。申请BK21工程之大学必须组成跨校“研究联盟”(research consortia)，它包含一个主导大学、一个或一个以上的参与大学。BK21工程委员会将采用“选择和集中”(selection and concentmtion)原则，即依据若干标准挑选一批大学，而后政府在一定时期内投巨资加以建设。工程主旨在于通过政府与社会在人力、财力和物力等方面的投入，有重点地把一部分高校建设成为世界一流水平的研究生院和地方优秀大学，培养21世纪知识经济与信息化时代所需的新型高级人才和国家栋梁，以迎接21世纪的挑战。具体而言，BK2l工程的目标主要有以下四点：
一是发展世界级的研究生院，培养高质量的研究开发人员。包括：争取在2005年之后，每年能够培养出1300名自然科学和工程技术领域的博士，使重点支持的研究生院达到世界研究生院排名前10名。
二是培养高质量的研究及开发人才，提高整个国家的科研能力。包括：将工程经费总数的70％以上投入到研究生教育和博士后培养、特约研究员培养上，使研究者能够竭尽全力投身于研究和学习；争取2005年之后，SCI文章数量进入世界前10位。
三是培育专门化的地方性大学，加强产业界和大学的联系。包括：由产业界和地方政府提供配合款，全力支持研究成果的商品化；加强课程合作以及与产业相关的人力资源培养计划的合作，应产业和地方的需求，培养大量能为产业所用的人才。
四是改革大学教育体系以培养创新型人才。包括：采用多样化的入学体制，拓宽入学渠道；构建研究经费的中央统一管理体制，推进教授科研成果评估体系的普及化。
为了实现BK2l工程上述的预期目标，该工程主要通过以下三个子计划来实施：
1．建设世界一流大学的研究生院(1999—2005年)。该计划是整个BK2l工程的核心。从7年高达1000多兆韩元(1兆=10亿)的投入，可见韩国政府对此项计划的重视程度。为研究生创造良好的环境使他们专注于学习和研究，是该计划的基本目的。因此，加入该计划的研究生院在其研究生群体的各方面都受到了政府的特别关注。其居住条件、薪金、留学经费以及研究环境等方面都将获得优厚待遇。人选研究生院的教授群体也是该计划的直接受益者，为使教授更多地投入到科研活动中，他们可以获得“研究生院教授职位”(Graduate School—exclusive Professorship)享受减少课时量、减少讲座数量、减少指导研究生数量等各种优惠待遇。申请加入该计划的条件除了必须具备世界级的科研潜力之外，人选研究生院还必须同意在政府指导下进行在以下四个方面的内部改革：
(1)课程体系改革：入选的研究生院将通过与世界知名大学开发合作课程、发展远程教育、开展师生交流，引入英文授课制、规定博士的毕业论文必须在国际刊物上发表等等措施，来保证研究生的学习活动能够为科研活动的展开打下坚实基础；此外，它们还必须加强“产学合作”，积极开发“产学合作”课程，进一步拉近与产业的关系。作为此类研究项目的资助方，公司将审核经费的使用情况，并管理研究成果，大学的研究人员中必须有一部分来自产业界。
(2)招生制度改革：韩国政府宣布了对大学招生程序进行改革，评估入学申请者的主要依据是个人综合档案(包括主课业绩、潜力、个人品行、课外活动测试、集体生活适应能力、社会服务、各种资格或者能力证书以及获奖情况)、学术能力测试、写作水平以及面试。因此，大学招生的核心概念不再是“按分数高低录取”，代之以“以被证实的能力和素质”(Proved aptitudes and capabilities)。
此外，韩国政府要求入选大学减少25％本科生的招生比例，同时增加研究生的招生数量。为减少近亲繁殖的可能性，研究生生源中的50％应来自外校。
(3)师资聘用机制改革：为保持教授之间的竞争强度、提高研究档次，研究生院教授个人业绩将以国际标准加以评估，并以评估结果作为晋升依据。师资来源要求广，以克服学术近亲繁殖；同时还引进合同聘用制，等等。
(4)配套设施的完善：入选研究生院各种硬件设施，包括电子图书馆、实验室、研究生宿舍等都将得到改善。政府会通过这种高投入来保证研究生院拥有充沛的财政周转能力和科研工作的顺利开展。同时，保障一流研究生院建设的相关法律也将出台。
2．发展地方性大学(1999—2005年)。地方性大学的基本特征在于它们与所在地政府及企业之间存在密切关系。为强化这种特征，并形成对世界一流研究生院计划的支持态度，韩国政府总共投入350兆韩元用于发展地方性大学，基本目标是促使地方性大学进一步增强与地方企业之间的关系。投资重点是开发地方性大学和当地政府以及产业界的合作项目，人选的地方性大学将有条件聘用更多的教授来改善师生比例、外语教学和计算机应用教学等技能性教学将得到重视、办学条件也将得到大幅度改善。
3．建立与世界知名大学之间的科研与教学伙伴关系(1999—2005年)。进入BK21工程的大学应谋求与世界知名大学(当前主要是美国大学)在教育和研究领域内的合作和交流。后者在科研水平上处于绝对的领先地位，在课程体系、教学方法以及行政管理等方面也拥有大量可资借鉴的经验。从建设世界一流大学研究生院的角度出发，BK21工程已经将麻省理工学院、斯坦福大学、卡内基梅隆大学和加州理工学院圈定为合作对象。入选地区性大学也将与密歇根技术大学、加州大学伯克利分校和伊利诺斯大学建立合作关系。韩国大学与这些美国大学之间将展开教师与学生的交流往来．包括工程研究小组的跨校组合以及学分互相承认制度等等。由于这项子计划关系到整个BK2l工程的实现，韩国政府不仅在工程预算中包括了韩国大学与国外大学各种交流、合作项目的支出，如项目启动、教师或学生交流、薪金、奖学金，还设立了专门机构负责此类海外学术交流事务。为了保障BK21工程的顺利实施和上述计划的开展，韩国教育和人力资源开发部对投入BK21工程的经费进行了详细的预算：在1999—2005这7年中，计划共投资1400兆韩元(约12亿美元)。这些资金的用途大致上可以分为三个部分，即：①发展世界一流水平的研究生院。计划7年共投资833兆韩元。其中科学技术领域504兆：人文学科和社会学科领域56兆；发展研究生院的基础设施建设273兆韩元。②发展优秀地方大学：计划7年共投资273兆韩元，用于开发人力资源以适应地方产业发展与地方政府合作的需要。③提高研究生院的科学研究能力(1999—2005年)：计划5年共投资199兆韩元。其中专门研究生院44兆韩元，小型研究团体155兆韩元。
三、BK2l工程的实施情况
至2005年，为期7年的BK21工程暂时告一段落，回顾该工程的实施情况，主要有工程资助范围、工程管理体系、工程实施成果以及存在的问题这几方面值得我们研究。
1．BK2l工程的资助范围。获得BI(21工程资助先由各大学单独或联合提出申请，后由直属教育部的“BK21工程”的计划调整委员会负责组织评审产生。2000年9月正式公布的评审结果中，12个大学和2个科研院人选世界一流大学研究生院重点建设规划，42个地方大学入选全国优秀地方大学重点建设项目(见表1、表2)(编者：表1、表2略)。
2．BK21工程的管理体系。为了保障BK21工程的顺利实施，韩国政府以教育与人力资源开发部和韩国科学研究基金会为主导，并设立了专门的BK21工程管理支持委员会，形成了一个完整的管理体系：
(1)教育与人力资源开发部的主要功能是分配学术与研究事务，设立办公室管理大学政策。其基本任务有三，即：制定发展政策并确定管理的基本方向；保证。BK2l工程经费的到位，并对经费进行分配；开发“后BK21计划”。
(2) BK21工程管理和支持小组从2000年10月开始附属于韩国科学研究基金会，其基本任务有四，即：帮助委员会开展支持和管理：BK21工程的工作；制定计划并支持开展年度评价和中期评价工作，建立评价标准等等；分析项目研究小组的年度报告；建立项目研究资料库。
(3)BK21工程管理支持委员会主要是一个副部长级的咨询委员会，由11个来自学术界、产业界和新闻界的委员组成，对重大问题进行集中商讨。
(4)工程实施情况督察委员会在BK21工程管理支持委员会的领导下工作，共有85个成员，分成5组进行年度评估和中期评估。
3．BK21工程实施的成效。根据BK21工程的总预算，自1999年4月计划实施以来，实际投资情况如下表(见表3)。
表3 BK21工程实际投资情况 (单位：兆韩元)
年份 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 总投资
金额 1505 2000 17000 1323 1600 1699 1850 11677
资料来源：韩国教育与人力资源开发部《Brain Korea 21》，2005年。
如此巨额的经费投入，加上完善的管理体系的配套，BK21工程实施以来，取得了巨大成效，总的来说，有以下几个突出的方面：
(1)韩国大学的研究能力和研究成果大幅度提升。韩国在实施BK21工程的过程当中，SCI文章数量排名从1998年的世界第18位到了2004年的第13位(见表4)。参与。BK21工程的科学技术领域的研究人员在2004年发表的SCI文章数量几乎是1998年的两倍。
表4 BK21工程实施期间SCI文章
数量变化及世界排名情况
年份 1988 2000 2002 2004
文章数量 94441 20131 49161 8497
世界排名 18 16 13 13
(2)韩国高等教育体系逐渐转变为一个以研究为导向的体系。通过中央基金管理系统的引入和完善的教授评价体系的实施，参与BK21工程的韩国大学和科研机构成功地使韩国的整个高等教育结构转变为一个以研究为导向的体系。
(3)韩国高等教育为年轻的研究者提供了一个稳定的、有利于开展研究的教学和科研环境。通过BK21工程的开展、资金的投入，保证了硕士研究生和博士研究生能够把他们所有的精力都投入到学习和科学研究工作中去。在1999—2004这6年时间内，受资助的硕士研究生和博士研究生的数量分别达到了38000和19000。
(4)韩国高等教育对新兴学科和博士后教育的重视大幅度提升。BK21工程极端重视新兴学科和博士后教育，7年中，共有6,100名新兴学科的研究人员(其中包括2，400名聘用制的教授和3,700名博士后)的研究项目受到了BK21的资助，对韩国大学科学研究氛围的养成起到了很好的鼓舞作用。
4．BK21工程存在的问题。韩国政府提出BK21计划之初，国内对BK21]_程就存在着很多争议，焦点主要集中在以下四个方面：第一，BK21将使未人选的大学教授更难获得研究经费，更难与入选大学竞争，从而扩大少数顶尖大学和其他大学之落差；第二，教育部以经费为诱饵，迫使大学接受教育部规划的改革方向，如减少本科生数量、聘用专教研究生之教授、改变大学课程等。原本韩国大学亭有自主权就不大，如此一来更受限制；第三，BK2l或许能强化少数大学之研究能力，但可能使其他大学因为无法聘到足够的研究人员而更加困难；第四，BK21政策的制定未征询高校教授群体的意见，也没有举办公众听证会。
因此，在看到BK21工程的也大成效的同时，我们对于它在计划、实施过程中存在的一些题也应有一个全面的了解。总的说来，BK21工程从计划到实施到评价，主要存在以下二三个方面的问题。
(1)BK21工程把重心都放在注重研究以及研究成果上，从而产生导向的偏差，降低了对大学教育活动的重视，而且使得“产学合作”项目的启动资金不足。据统计，整个BK21工程在“产学合作”方面每年投入的资金仅为20兆韩元，这使得大学很难主动开展与产业界的合作与交流。
(2)BK21工程习惯以SCI文章数量等自然科学技术领域的指标来衡量整个高等教育的进步，造成了对人文科学和社会科学的重视不足，没有达到平衡发展。
(3)BK21工程在发展地方科研能力上的资助力度不够，1999—2005年间，以汉城为中心的大型都市圈获得了整个BK21工程对科学技术领域投资金额的65％和对人文社会科学领域投资金额的96％。有批评报道指出，“BK21工程使得以汉城为中心的区域和其他地区之间研究能力的差距越来越大”。
(4)BK21工程实施过程中缺少对整个工程进程的系统管理，导致很多方面发展的不平衡，如对各个学科领域、各个地区的资助金额分配等等。
四、BK2l工程对我国实施“985”工程的借鉴意义
我国创建世界一流大学的主要尝试和措施始于1998年5月4日的“985”工程，至2005年年底，已经实施到第二期．共资助了38所高校创建世界一流大学和高水平大学。在系统介绍韩国BK21工程各方面情况的基础上，我们认为，BK2l工程对我国继续实施“985”工程主要有以下几个方面的借鉴作用：
其一，给参与工程的高校更多自主权。BK21韩国的世界一流大学发展计划：BK21工程的选拔条件之一．就是参与项目的高校必须按照教育部的要求进行学校内部改革。这也是BK2l工程在实施前就饱受争议的一个重要原因，因为事实上韩国大学享有的自主权本来就不大，而这一点与我国高校情况类似。推进世界一流大学建设，的确需要深化高校内部管理体制和运行机制改革，为工程建设的各项任务提供体制和机制的保障，但各地与各高校的实际情况不尽相同，且高校内部运作最基本的规律是学术规律。因此国家职能只可在宏观层面上给予整体引导和科学建议，而不能要求参与项目的高校进行整齐划一的改革。在实施过程中，可采用的方法是在重点建设的若干所名牌大学中进行管理改革试点，在学科专业设置、招生规模、招聘外籍教授和院长等方面给予充分的自主权，试点成功后再加以推广。
其二，促进参与的高校获得更稳定的原创性科研成果。实施BIC2l工程期问，韩国的SCI论文指标等大幅度提升。但代表原创性水平的学术指标数据很低，高校中没有Nobel奖获得者、没有被引用率最高的教授，除汉城国立大学外其他高校每年发表的N&S论文也很少。我国的情况也非常相似，“985”工程实施以来，我国大学在世界大学学术排行中的位置明显提前，但这主要是由于SCI论文指标的大幅度提高所致，其中清华大学和北京大学的SCI论文数量已经与世界大学学术排行50~100名的大学相当，但真正代表原创性水平的指标改善并不明显。因此，在“985”二期工程实施阶段，我国建设世界一流大学的关键在于重大原创性成果和世界杰出教授等方面的快速提高。清华大学和北京大学已经过了数量积累的阶段，应当将主要精力放在营造宽松的学术氛围、鼓励重大原创性成果和大师的产生上。其他若干所名牌大学在继续进行数量积累的同时，也应将主要精力放在提高学术质量和原创性水平上。
其三，形成多样化的管理和评价体系。BK2l工程实施中一个比较明显的缺陷就是以单一的科研指标来衡量实施成效，导致对大学教育活动的重视降低，对人文科学和社会科学的重视不足，最终造成学科之间的不平衡。因此，我国在实施“985”工程的过程中，要避免这种导向的偏差，形成一个多样化的评价和管理体系。
其四，推进基础研究成果向实际应用的更快转化。在实施BK21工程期问，韩国过分重视论文数量，而对推进基础研究成果向实际应用技术转化重视不足，事实上，这种转化在很大程度上需要政府来促成。因此在“985”工程实施过程中，我们应采取有效措施营造宽松的学术氛围，由政府通过政策引导、平台搭建、资金投入等方式，来推进基础研究成果向实际应用的更快转化。
尽管争议和质疑之声不断，韩国政府还是坚持BK21工程如期实施。7年之后，我们应根据其所取得的实际成效和确实存在的问题给予客观评价：通过政府大笔资金的投入和有关政策的优化，韩国大学产生了积极的变化。参与BK21工程的大学不仅开始重视理论研究和重点技术开发，还积极投入知识产业化实践；研究人员做出了优异的科研成绩；学生们也在国际性会议上展现出了比以往更多的自信。可以肯定，BK21工程对于韩国创建世界一流大学研究生院和建设优秀地方大学有很大的推动作用。同时，我们也应看到，BK21工程也在一定程度上导致了韩国国内地区科研能力之间、大学之间、学科领域之间发展的不平衡，这些都不利于高等教育长期的发展，需要我们在借鉴其成功经验时慎加避免。
